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数十个IPO中止后,乐视造假案又让两家券商领罚!

行业资讯 2022-04-12 02:11:18 | 阅读:1100

3月21日消息,因为在乐视网项目上的保荐业务涉嫌违法,近期两家券商将面临不同程度的处罚。即系,从接近监管层的相关人士处了解到,深圳证监局拟对平安证券暂停保荐机构资格3个月;证监会拟对中德证券罚没近1700万元。此外,相关保荐代表人和时任保荐业务负责人也将被处罚。


中德证券被罚没1700万


3月20日,山西证券公告称,控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。


2015年5月26日,乐视网公告申请非公开发行,2016年6月2日,乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日,非公开发行股票在深交所上市,乐视网向四名合格投资者非公开发行新股10,664.30万股,募集资金47.99亿元。根据前述北京证监局出具的行政处罚决定书,监管层认定乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行。


证监会表示,中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在两项问题,涉嫌未勤勉尽责。第一,未完整获取和编制前十大客户销售情况;第二,未对业务发生的真实性进行有效核查。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度以及《证券法》相关规定,证监会拟对中德证券责令改正,给予警告,没收业务收入566.04万元,并处以1132.08万元罚款;对时任签字保代杨丽君、王鑫给予警告,并分别处以15万元罚款。就中国证监会拟实施的行政处罚,中德证券及杨丽君、王鑫享有陈述、申辩和要求听证的权利。


对此,山西证券表示:公司控股子公司中德证券本次收到的《行政处罚事先告知书》所列涉及违法行为,未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》规定的重大违法强制退市情形。目前,公司经营情况正常。


平安证券保荐业务将暂停3个月


除中德证券外,近日深圳证监局已向平安证券下达行政监管措施事先告知书,拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格3个月。


深圳证监局还对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年,其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。


据悉,对于平安证券等中介机构,目前监管部门正在进行事先告知程序,待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。一位相关平安证券的人士称,部分做乐视网项目的同事已经离职,没有想到会带来这么大影响。


对此,平安证券方面表示,公司已收到事先告知书。在事件发生后持续推动内部整改、重建管理队伍和专业团队,近十年来,公司持续建立健全内控机制,合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则,依法依规的基础上与监管积极沟通,更好的服务实体经济发展。


公开资料显示,作为一家中型券商,平安证券连续4年获评A类AA级,2021年入选证监会公布的首批证券公司"白名单",平安证券在债权业务上表现突出,近三年来排在市场前列Wind统计数据显示,2021年平安证券累计服务投行项目25个,在行业中排名第17位,2022年有3个项目完成。


保荐业务被暂停三个月,意味着现有项目也会受到影响。有业内人士分析,证券公司被暂停保荐机构业务资格期间,按照相关法规,保荐机可以对IPO/再融资项目可不间断开展各项实质性尽调工作,并安排项目组按计划推进各项目的财务数据更新工作、反馈回复的准备工作。


乐视网连续十年虚增业绩


乐视网于2010年登陆创业板,保荐机构是平安证券。乐视当时招股书称,其2007年收入3691万元,净利润1469万元,实现扭亏为盈。2009年营收1.34亿元,净利润4412万元。


而据证监会调查结果,乐视网首次发行阶段,通过虚构业务及虚假回款等方式虚增业绩以满足上市发行条件,早在2007年就开始财务造假。2010年乐视网上市后,除利用自有资金循环和串通“走账”虚构业务收入外,还通过伪造合同、以未实际执行框架合同或单边确认互换合同方式继续虚增业绩。自2007年上市前到2016年,长达十年的时间里,乐视网虚增收入合计18.72亿元,虚增利润17.37亿元。


2007年虚增收入939.95万元,虚增利润870.23万元(虚增利润占当期披露利润总额的59.27%,下同);

2008年虚增收入4615.52万元,虚增利润4308.25万元(136.00%);

2009年虚增收入9375.76万元,虚增利润8883.18万元(186.22%);

2010年虚增收入9961.80万元,虚增利润9443.42万元(126.19%);

2011年虚增收入6937.65万元,虚增利润6529.13万元(39.75%);

2012年虚增收入8965.33万元,虚增利润8445.10万元(37.04%);

2013年虚增收入19998.17万元,虚增利润19339.69万元(78.49%);

2014年虚增收入35194.19万元,虚增成本590.38万元,虚增利润34270.38万元(470.11%);

2015年虚增收入39922.39万元,虚减成本943.40万元,虚增利润38295.18万元(516.32%);

2016年虚增收入51247.00万元,虚增成本3085.15万元,虚增利润43276.33万元(-131.66%)。


2020年7月21日起,乐视网终止上市交易,20日成乐视网最后一个交易日,最终股价收报0.18元,总市值7.18亿元,较高峰时的1700亿元市值蒸发99%以上。截至2019年12月底,乐视网股东总数28.08万户,除了前十大股东之外,剩余投资者持有剩余约62%的股份。


根据相关规定,深圳证券交易所创业板不接受公司股票重新上市的申请,因此乐视网退市后,将不能重新上市。